NFT平台需要哪些资质?—— 现阶段NFT平台合规探究
BClaw区块链法律实验室
专注于区块链及相关领域模式探究与合规发展，研究全球科技法律发展态势及监管政策，为中国区块链发展建言。
2022年4月20日，杭州互联网法院当庭宣判原告XX公司与被告某科技公司侵害作品信息网络传播权纠纷一案，判决被告立即删除涉案平台上发布的侵权NFT作品，并赔偿原告公司经济损失及合理费用合计4000元。作为我国NFT诉讼首案，这一判决对NFT在我国发展具有一定指导意义，同时亦将NFT平台的合规运营推入公众视野。
BClaw法律实验室着眼于我国NFT平台的设立，探究现行立法下，设立NFT平台的资质合规问题，通过分析比较各类资质的必要程度，期望为设立合规NFT交易平台提供借鉴。（文末附资质评级推荐表）
涉案作品：《胖虎打疫苗》
（作者：马千里）
01
一、区块链资质
1. 区块链评估与备案 推荐指数：★★★★★（必备）
原理：NFT（非同质化通证或非同质化代币）是基于区块链技术的一种应用，它是标记用户对特定资产（包括存在于数字世界或发源于数字世界的资产）所有权的数字凭证。中国目前的主流NFT平台如阿里巴巴的蚂蚁链、腾讯的至信链、百度的超级链、京东的至臻链等绝大多数是铸造在联盟链上的数字藏品平台。因此，设立NFT平台必须进行区块链安全评估。
现行法规：《区块链信息服务管理规定》第九条规定，区块链信息服务提供者开发上线新产品、新应用、新功能的，应当按照有关规定报国家和省、自治区、直辖市互联网信息办公室进行安全评估。
难易程度及注意事项：较难。备案流程复杂，审核周期较长因此一次性符合要求的填写区块链信息服务备案尤为重要。
条件与准备材料：个人相关证件/企业相关信息，如营业执照电子版附件、ICP备案信息、企业产品介绍、单位公章、材料真实性声明文件（附件官网提供）等；首次进行备案信息登记的区块链信息服务实体，先填写备案信息前需实名注册，填写姓名、手机号、邮箱等信息，并设置密码。
流程（https://bcbeian.ifcert.cn/）：整个备案流程信息填写可分为主体信息、负责人信息、服务信息三类。主体信息主要包括公司相关信息，包括名称、地址、资质材料等内容；负责人信息是公司相关负责人的详细信息；待前两项通过之后方可进行服务信息登记，即具体运营区块链项目(可报备多个)；服务信息备案需报告平台以何种区块链技术作为支持、具体提供哪些服务、运营时间、区块链服务的负责人、区块链服务类型(提供链还是Dapp，或是区块链技术)等信息；备案平台后静待审核，该过程可能会持续数月之久。
02
二、互联网资质
1. 《中华人民共和国电信与信息服务业务经营许可证》（ICP）
推荐指数：★★★★★（必备）
原理：ICP许可证获取者可以通过信息采集、开发、处理和信息平台的建设，通过公用通信网或互联网向用户提供信息服务的业务。中国任何网站上线必然需要经过ICP备案，但NFT作为经营性互联网信息服务平台不但需要备案还必须获得ICP许可，否则交易平台即属于非法经营，该许可有效期为5年，需要年审。
现行法规：《互联网信息服务管理办法》第七条规定，从事经营性互联网信息服务，应当向省、自治区、直辖市电信管理机构或者国务院信息产业主管部门申请办理互联网信息服务增值电信业务经营许可证（以下简称经营许可证）。省、自治区、直辖市电信管理机构或者国务院信息产业主管部门应当自收到申请之日起60日内审查完毕，作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发经营许可证；不予批准的，应当书面通知申请人并说明理由。申请人取得经营许可证后，应当持经营许可证向企业登记机关办理登记手续。
难易程度及注意事项：较难。办理周期为3个月至半年，办理者需拿出一定时间认真准备大量材料。需满足一定条件方才能办理如：经营者为依法设立的公司；有与开展经营活动相适应的资金和专业人员；有为用户提供长期服务的信誉或者能力；在省、自治区、直辖市范围内经营的，注册资本最低限额为100万元人民币；在全国或者跨省、自治区、直辖市范围经营的，注册资本最低限额为1000万元人民币；有必要的场地、设施及技术方案；公司及其主要出资者和主要经营管理人员三年内无违反电信监督管理制度的违法记录等。
准备材料：法人签署的书面申请；营业执照(有效复印件)或企业预登记名称证明；公司概况(公司基本情况，拟从事增值电信业务的人员、场地和设施等)；5-8人社保证明；公司章程，公司股权结构及股东的有关情况；业务发展计划及相关技术方案；《互联网信息服务经营许可证申报表》；《信息安全责任书》；健全的网络与信息安全保障措施，包括网站安全保障措施，信息安全保密管理制度，用户信息安全管理制度等。
流程：办理者前往当地通信管理部门申请ICP经营许可证或备案。
2. 《网络出版服务许可证》
推荐指数：★★★
原理：网络出版服务是指“通过信息网络向公众提供网络出版物”，网络出版物是指“通过信息网络向公众提供的，具有编辑、制作、加工等出版特征的数字化作品。NFT平台通过信息网络向公众提供众多数字化产品，必须必须依法经过出版行政主管部门批准，取得《网络出版服务许可证》。该证书对于出版服务的合规规定较详细，有较强的合规参考意义。证书有效期为5年，需要年检。
现行法规：《网络出版服务管理规定》第2条及第7条。网络出版物范围主要包括：（一）文学、艺术、科学等领域内具有知识性、思想性的文字、图片、地图、游戏、动漫、音视频读物等原创数字化作品；（二）与已出版的图书、报纸、期刊、音像制品、电子出版物等内容相一致的数字化作品；……”；从事网络出版服务，必须依法经过出版行政主管部门批准，取得《网络出版服务许可证》。
难易程度及注意事项：难。需先申请后报国家新闻出版广电总局审批。且平台必须满足一定条件方能办理：相关的服务器和存储设备必须存放在中华人民共和国境内；法定代表人必须是在中国长期居住的具有完全行为能力的中国公民；法定代表人和主要负责人至少应当具有中级以上出版专业技术人员职业资格；除法定代表人和主要负责人外，还有8名以上具有国家新闻出版广电总局认可的出版及相关专业技术职业资格的专职编辑出版人员，其中具有中级以上职业资格的不少于3名等。
准备材料：填写新闻出版总署统一制发的《互联网出版许可证申请表》，表中涉及的附件包括主办者申请报告；机构章程；互联网出版机构法定代表人（或负责人）基本情况；互联网出版机构主要业务人员基本情况；验资报告及出资者信用证明（复印件）；工作场所使用证明；企业营业执照或事业单位法人证书复印件；申请单位如已取得国新办颁发的《互联网新闻信息服务许可证》、广电总局颁发的《信息网络传播视听节目许可证》，以及通信、文化等相关管理部门的资质证书，须一并提交证书的复印件；详实的可行性分析报告等。
流程：申请人向当地省、自治区、直辖市出版行政主管部门提出申请。经审核同意后，报国家新闻出版广电总局审批。国家新闻出版广电总局自受理申请之日起60日内作出批准或者不批准的决定。不批准的，应当说明理由。设立网络出版服务单位的申请人，应当自收到批准决定之日起30日内办理登记手续。
3. 《办理网络安全等级保护备案》
推荐指数：★★★★★（必备）
原理：国家实行网络安全等级保护制度。作为大量获取用户数据的平台。NFT交易平台应当按照网络安全等级保护制度的要求，履行下列安全保护义务，保障网络免受干扰、破坏或者未经授权的访问，防止网络数据泄露或者被窃取、篡改。
现行法规：《网络安全法》第二十一条、第三十一条、第五十九条
难易程度及注意事项：较易。平台运行者必须办理。若有违者，主管部门将给予警告，拒不改正或者导致危害网络安全等后果的，处一万元以上十万元以下罚款。
准备材料：详见网络安全等级保护网（www.djbh.net）
流程：申请者在当地公安机关网监部门办理备案手续。以上海为例，登陆上海一网通办在线平台，按照其说明完成办理明。对定级为三级或以上的信息系统，备案单位须在备案材料审核通过后，开展等级保护测评工作，并在测评工作完成后，相关材料经公安机关审核完毕后方可获得备案证明。
4.《信息网络传播视听节目许可证》
推荐指数：★★
原理：互联网视听节目服务，是指制作、编辑、集成并通过互联网向公众提供视音频节目，以及为他人提供上载传播视听节目服务的活动。以音乐产业为例，One of, Royal等NFT音乐平台在2021年呈现爆发式增长。当传统音乐成为大众消费品和版权生意后，被迫“免费”的音乐也丧失了其稀缺性，NFT可以契合音乐人重新掌握粉丝控制权的诉求。值得注意的是，该证件申请条件极为严苛，申请主体仅为国有独资或国有控股单位。故，只有当NFT节目的受众群体形成一定规模达到“公众”量级，试听节目可能具备一定影响力时，方才有必要办理此证。
现行法规：《互联网视听节目服务管理规定》第二条、第七条
难易程度及注意事项：难。申请主体仅为国有独资或国有控股单位。除申请平台受众广泛达到“公众”规模，且节目影响力极大。否则不推荐办理。
准备材料：申请报告及表格；申请单位相关资质证明；具体的视听节目播出内容安排；互联网视听节目服务的技术方案；申请单位现有的节目内容审查制度和流程，安全播出管理制度和应急预案；编辑、技术等专业人员的数量、专业背景或从业经验情况；节目购买合同、意向书等节目来源证明材料；办公场所产权或租用证明等。
流程：地方申请单位应当将申请材料报所在地省级新闻出版广电主管部门，经初审后报国务院新闻出版广电主管部门审批；中央直属单位直接向国务院新闻出版广电主管部门提交申请材料。
5. 《网络文化经营许可证》
推荐指数：★★★★
原理：若铸造为 NFT 并发行的作品是音乐娱乐、艺术品、动漫等互联网文化产品，则平台作为经营性互联网文化单位，还需要依法申请《网络文化经营许可证》。无论是将一幅动漫作品还是一首歌曲铸造为 NFT 并发行，供用户在线浏览、欣赏或者购买的，均属于经营互联网文化产品，平台需取得《网络文化经营许可证》，证件有效期限为3年。
现行法规：《互联网文化管理暂行规定》（2017 修订）第八条规定申请从事经营性互联网文化活动，应当向所在地省、自治区、直辖市人民政府文化行政部门提出申请，由省、自治区、直辖市人民政府文化行政部门审核批准。
难易程度及注意事项：整体较难，视发行产品种类而定。首先申请公司的注册资金需要在100万以上（如果申请从事网络游戏经营的注册资金需要在1000万以上）。其次以上海为例，政府文化部门会对申请者进行实地考察，申请者需要提前准备。
准备材料：申请书；企业名称预先核准通知书或者营业执照和章程;资金来源、数额及其信用证明文件;法定代表人或者主要负责人及主要经营管理人员、专业技术人员的资格证明和身份证明文件;工作场所使用权证明文件;业务发展报告等。
流程：向所在地省、自治区、直辖市人民政府文化行政部门提出申请，由省、自治区、直辖市人民政府文化行政部门初审后，报文化部审批。
03
三、著作权及艺术品
1. 著作权授权
推荐指数：★★★★★（必备）
原理：NFT平台经营者必须获得作品著作权人的授权。
现行法律：《著作权法》
难易程度及注意事项：视情况而定。平台所涉图片、音频、视频均需要获得著作权人许可。未经许可将该音频、视频进行复制，然后再转卖或是赠送的，侵害著作权。侵权者应当根据情况，承担停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等民事责任。同时损害公共利益的，可以由著作权行政管理部门责令停止侵权行为，没收违法所得，没收、销毁侵权复制品，并可处以罚款；情节严重的，著作权行政管理部门还可以没收主要用于制作侵权复制品的材料、工具、设备等；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
准备材料：著作权授权使用授权书
流程：著作权人签署使用授权法律文书
2.艺术品经营备案
推荐指数：★★★★
原理：作为目前与NFT技术结合最为紧密的领域之一，艺术品领域中国的NFT实践是坚实的。各交易平台推出其与研究所，美术馆等联名的NFT产品。作为NFT艺术品经营平台应当进行艺术品经营的的备案。
现行办法：《艺术品经营管理办法》第五条规定设立从事艺术品经营活动的经营单位，应当到其住所地县级以上人民政府工商行政管理部门申领营业执照，并在领取营业执照之日起15日内，到其住所地县级以上人民政府文化行政部门备案。
获取难易程度及注意事项：易。备案现场审核材料齐全工作人员现场告知受理结果。
准备材料：艺术品经营单位备案登记表；营业执照；法定代表人身份证明等。
流程：（http://www.xuhui.gov.cn/zxhd/wenlv）以上海徐汇为例，登陆网站后首先按申请材料目录载明的顺序排列将资料扫描上传。后前往现场进行材料审核，若审核材料齐全、符合法定形式则10个工作日内申请者收到备案证明。
04
四、金融
2022年4月13日，中国互联网金融协会、中国银行业协会、中国证券业协会联合发布了《关于防范NFT相关金融风险倡议》。该倡议呼吁坚决遏制NFT金融化证券化倾向，从严防范非法金融活动风险。从NFT的不同实践模式来看，虽然还不能完全得出其一定具有金融属性，但是目前对于NFT平台涉金融的管控极为严格，相关许可、资质的获得与否尚需继续考证。
NFT 资质简表
所属类别
资质名称
获取难度
必备指数
区块链
区块链安全评估和备案
4★
5★
互联网信息服务
中华人民共和国电信与信息服务业务经营许可证 （ICP）
4★
5★
互联网信息服务
网络出版服务许可证
5★
3★
互联网信息服务
办理网络安全等级保护备案
3★
5★
互联网信息服务
信息网络传播视听节目许可证
5★
2★
互联网信息服务
网络文化经营许可证
4★
4★
著作权与艺术品
著作权授权许可
不定
5★
著作权与艺术品
艺术品经营管理
2★
4★
金融
待定
5★
待定
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