NFT平台发行NFT数字作品合规审查意见
一、NFT与NFT数字作品介绍
首先需要区分NFT与NFT数字作品。NFT是一种比肩互联网的技术，我们最近20年所产生的数据与信息超过人类过往2000年总和，而NFT是可以为这些信息进行确权的一种载体。NFT数字作品的法律性质首先可以被认定为一种虚拟财产，NFT数字作品的价值本质在于虚拟和数字经济的内容资产化。另外，从NFT数学作品角度而言，应该属于《著作权法》第三条第九款所规定的符合作品特征的其他智力成果。
二、当下数字藏品发展状况
当下数字藏品的火爆程度可谓如日中天，很多新兴的NFT平台如雨后春笋般冒出，但不靠谱的平台也非常多，很多平台因客户投诉、未持牌经营、虚假宣传、有类金融的法律风险等各种法律原因不得不暂停经营或者调整经营模式。平台应时刻注重合规审查，确保长期健康发展。
三、NFT平台法律风险分析
（一）民事法律风险
1、著作权侵权风险
NFT数字作品发售的基础在于著作权方或著作权代理方的合法授权，且应为独家授权。
NFT平台需要对作品的权属尽到一个审慎审查义务，如果出现侵权问题，需给客户一投诉途径且尽快调查取证处理。
2、NFT作品存储风险
平台需防止平台故障或被黑客攻击导致购客户持有的NFT数学作品不能对应或者被删除，否则NFT数字作品销售合同可能被认定为合同目的无法实现。可能对导致对客户构成违约。
3、不正当竞争风险
根据《反不正当竞争法》第八条规定，“经营者不得对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等作虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者。”
NFT数字作品对于大部分客户而言是比较陌生的，很多客户不知道购买NFT数学作品后将享有哪些权利。因此，如果NFT数字作品销售方或平台对NFT数学作品作出虚假陈述或误导性表述的，可能违反《反不正当竞争法》，更有甚者会构成诈骗罪（详见下文）。
（二）行政法律风险
目前诸多平台实操中存在无证经营、不合规经营。目前NFT平台可能涉及需要办理的资质有哪些呢？
1、区块链信息服务备案
NFT数字作品发布转移登记等首先依托区块链技术的支持，需要用区块链技术为NFT数字作品上链，向客户提供哈希值等信息。根据《区块链信息服务管理规定》，区块链信息服务提供者应当在提供服务之日起十个工作日内履行备案手续，通过国家网信办区块链信息服务备案管理系统进行备案。
2、网络出版服务许可
根据《网络出版服务管理规定》，销售NFT数字作品的经营者还需要经过出版行政主管部门批准，依法取得《网络出版服务许可证》。
3、信息网络传播视听节目许可
如果发行MV或者音乐歌曲，属于互联网视听节目范畴的NFT数字作品，根据《互联网视听节目服务管理规定》，需要取得广播电影电视主管部门颁发的《信息网络传播视听节目许可证》或履行备案手续。
4、艺术品经营平台备案
NFT数学作品可以说也是一种艺术品。根据《艺术品经营管理办法》规定，从事艺术品经营活动的平台，在取得营业执照之日起15日内，应到其住所地县级以上人民政府文化行政部门进行备案。
5、增值电信业务经营许可
根据《电子商务法》，NFT数字作品通过互联网平台进行发行、销售，所以发行NFT数字作品应取得增值电信业务经营许可证，做好ICP备案。
6、合法宣传
根据《广告法》规，应注意不得发布虚假广告，不得欺骗、误导消费者。
（三）刑事法律风险
接下来我们谈一谈NFT产业发展中可能产生相关的刑事法律风险。
1、侵犯著作权罪的风险
根据《中华人民共和国刑法》第二百一十七条的规定：“侵犯著作权罪是指以营利为目的，未经著作权人许可复制发行其文字、音像、计算机软件等作品，出版他人享有独占出版权的图书，未经制作者许可复制发行其制作的音像制品，制作、展览假冒他人署名的美术作品，违法所得数额较大或者有其他严重情节的行为。”实践中NFT数字作品发行方如侵权可能会涉及这个问题。
发行方需与著作权方或著作权代理方特别明确将可以将作品数字化，并在上链后作为NFT数字作品的形式进行发售。
2、销售侵权复制品罪的风险
根据《中华人民共和国刑法》第二百一十八条的规定：“销售侵权复制品罪是指以营利为目的，销售明知是侵犯他人著作权、专有出版权的文字作品、音乐、电影、电视、录像、计算机软件、图书及其他作品以及假冒他人署名的美术作品，违法所得数额巨大的行为。”由于NFT本身所具有的特殊性，提醒注意各环节的各类法律风险不得不防。
3、非法吸收公众存款罪风险的风险
根据最新修订的《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，构成非法吸收公众存款罪需要以下四个要件：（一）未经有关部门依法许可或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过网络、媒体、推介会、传单、手机信息等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。此四要件即所谓的非法性、公开性、利诱性与社会性。
NFT平台不允许在实际发展寄售业务过程中，将NFT数字作品出售给客户后并不将其交付，而是直接约定由平台代为销售并且许诺在一定时间内回购或是以一定价格卖出，其具有利诱性的特点。如果该行为被认定为一种融资行为，可能涉嫌构成非法吸收公众存款罪。如存在寄售模式的运作，建议更正规则且NFT平台需妥善保存客户的NFT数学作品，保证在用户需要时及时将该作品退还至客户账户之中。
4、诈骗罪的风险
为赚取高额利润故意炒作NFT数字作品哄抬至有失公允的价格，采取了虚构事实或是隐瞒真相的方法诱使客户购买NFT数字作品的，有构成诈骗罪的风险。
5、帮助信息网络犯罪活动罪的风险
如果面对客户或销售方进行大规模炒作，NFT平台获悉却不予以制止的，NFT平台可能因其不予制止的行为构成诈骗罪的帮助犯。NFT平台明知他人利用信息网络实施犯罪还为其犯罪提供技术支持或帮助的，涉嫌构成帮助信息网络犯罪活动罪。所以NFT平台客户注册应采取实名制，实操中应当做好KYC工作并防止泄露，且应当对日常交易活动进行监督，防止不法分子恶意利用平台实施违法犯罪活动，从而使得自身陷入刑事法律风险。
6、非法经营罪的风险
刑法第二百二十五条非法经营罪规定：“违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。”
当作品的权益被等额分份或有非法从事资金支付结算业务的，则刑法将有可能评价其行为涉嫌非法经营罪。
在NFT平台交易上，若出现“集中竞价”、“做市”、“标准化合约”、“权益持有人超过200人”等可能在中国都属于违法行为。
四、针对以上风险的注意事项
1、NFT作品权利归属必须明确不能产生误解，平台对客户的风险评估需做到位，客户注册最好做电子公证，需免责条款重点提示。
2、交易平台的避风港原则（客户买了侵权产品，或者权利人的权利被侵害，可以在平台主张权利，平台需要审查并采取一定措施，明确作品权利的来源，防止损失进一步扩大）。
3、与著作权人过著作权代理人之间需要有合同、授权委托书、作品原创声明，著作权具体包括哪些权利的转让应清晰，且需要保证该授权的独家性。
4、不适宜在平台提供二次转售或转赠事宜。
5、数字作品不宜高频交易。
6、小心被定义为类金融、防范炒作风险。要坚持做好防炒作工作，将NFT数学作品限定在数字艺术品范畴内。
7、客户转售应在第三方拍卖公司完成，与平台有切割划线。
8、销售方的选择可以通过公开竞标的方式选择，销售方多家、显名，发行方与销售方双方有委托销售合同，并且有明确的条款作为防火墙，销售方尽可能向平台提交保证金。销售方销售过程需合规，违约责任销售方自行承担责任。销售合同的有效期限可一年一签，市场变化也瞬息万变。
9、数学作品销售资金流一定要独立和完善。销售方不能有大额资金回流发售方。
10、收益各方分配，发售方收益不宜过高。
11、平台服务费不宜收费过高。
12、可以尝试与拍卖行合作等方式，在牌照允许范围内进行相关业务。
13、销售方体现在系统里。后台最好能体现销售方的销售权限、销售区域、销售对象、销售价格等信息。
14、加强平台安全建设，防止平台被黑客攻击或数据丢失。
15、持牌经营。2011年38号文《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》、2012年37号文《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》先后出台，专门清理整顿权益类交易、大宗中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所，当年基本上只保留了省级人民政府批准设立的交易所（数量极少）。
17、客户需实名交易。
18、禁止虚假宣传。将NFT数学作品进行包装，哄抬价格，诱引客户进场，组成专门的“讲师队伍”，给小白客户讲K线、波段、案例，忽悠小白客户深度套牢，将涉嫌诈骗罪的风险。用户购买NFT数学作品时得到的只是一个所有权不包括版权也不能虚假宣传。
五、如何对NFT产业进行投资
如果是投资某IP，则需要看其创作团队人员的稳定性，作品本身是否具有艺术性的同时兼有传播性，以及该IP的运营团队在之前是否具有成功运作其他IP的经验。当然，也需要考虑该IP的后期发展规划，赋能是否具有长久发展的空间等等。
除了前面提到的平台资质等法律风险，相关的发行主体、发行机制、发行对象、定价机制、交易机制，以及平台的宣传承诺等方面也是关注要点。除此之外，还需要考量该平台上入驻的客户的数量、以及他们的推广计划，还有关于二级市场的具体安排等等。
因此，对各大企业而言，对自家发行的NFT和运营的平台，需要做好外部监管和内部监督，合法合规的运营平台才是关键。
六、写在最后
在现有法律框架下怎么合规进行NFT交易？
虽然法律具有滞后性，目前关于元宇宙的相关法律相对空白，但相信不久的将来一定会颁布全面的法律法规指导实践。在试探中寻找合规边界，以上提出了一些合规性解决方案希望可以帮助您！感谢！
作者：徐守宜律师
简介：首都律师，主要从事民事、刑事案件
代理、公司法律顾问业务
寄语：祝您以法为凭，前方笑貌嫣然
联系电话：15311828872
微信号：xushouyilawyer
作者摘抄：年轻的时候爱上什么都不为过，成熟的时候放弃什么都不为错，每个人终其一生都在寻找那个与自己灵魂相近的人，到后来才发现唯一契合的只有自己。
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